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    内部控制评价

    时间2017-3-8 20:35:17
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    产品介绍 产品与服务 产品收益 项目案例
    产品介绍
    当前我国商业银行内部控制评价机制的建设上有一定滞后性相对于内部控制成效的指标管理人员更关注银行业绩的外在指标上层对下层业务成绩上的要求?#29575;构?#29702;人员将大部分精力?#24230;?#21040;与业务相关的管理工作上从而忽视了内部控制的评价工作另外目前大部分商业银行内控评价的方法不足以准确?#20174;?#20869;部控制的效果事先建立的标准无法适应各级管理层的工作而针对不同部门的不同特点前期选取的指标也不完全合适在评价方法的选择上容?#36164;?#20915;策人员主观因素的影响因而不能准确地评价商业银行的内部控制工作
    迪博商业银行内部控制评价服务产品以满足人民银行银监会证监会等监管机构要求及审计为前提以提升效率防范风险为基础围绕商业银行战略经营目标推动内控评价工作制度化标准化规范化围绕商业银行内部控制环境风险评估控制活动信息与沟通内部监督等五要素识别和评估风险对商业银行内部控制的?#34892;?#24615;进行全面评价形成评价结论出具评价报告帮助商业银行了解内控管理现状促持续改进提升本行内控体系确保内控体?#31561;?#38754;覆盖银行业务促进商业银行按照指引规范不断改进内控设计与运行

    我们提供的服务

            迪博基于企业内部控制评价指引要求的评价内容程序方法结论规则协助商业银行建立一套科学高效标准规范的内部控制评价体系建立内控评价标准化的指标体系识别内部控制缺陷提出整改建议并协助商业而银行完成内部控制缺陷整改完善内部控制管理机制促进管理水平提高
     
     
    商业银行内部控制评价体系的工作内容包括
     
             建立健全内控评价体系包括协助商业银行制定内部控制评价办法/操作程序建立商业银行内部控制评价指标体系设计内控评价工具方法建立内控评价实施工作程序包括自我评价/上级评价/审计评价协助商业银行建立内控评价结果应用的机制包括内控评?#30563;?#26524;的差别化管理建立内控KPI考核指标协助商业银行出具内控评价报告等
             建立日常监督检查机制包括协助商业银行建立并完善日常业务检查工作机制设计并应用日常业务检查工作底稿模板日常业务检查工作报告模板优化业务检查工作机制建立日常业务检查结果应用机制等
             完善独立的内控审计系统包括协助商业银行建立并完善日常业务审计工作机制工作底稿模板协助商业银行进行内控审计评价出具内控审计工作报告完善管理层内控评价工作机制出具管理层内控评价报告建立和优化非现场审计工作模?#20581;?#24037;具方法等
             建立健全持续改进机制包括协助商业银行建立内控缺陷认定标准建立整改标准问责机制建立整改任务分配机制和问责机制制定整改计划和落实建立持续改进方法如纠正措施/流程优化/制度完善等建立内控评价结果跟踪验证和效果评估工作机制等
     
    商业银行内控评价体系建设的工作?#35805;?#21253;括三个阶段
     
             准备评价阶段进行评价工作方案制定明确评价范围标准及方法详细计划及任务构建价值链模型审阅风险评估的程序标准和结果?#33539;?#20869;外部风险?#33539;?#35780;价业务框架及重点开展内部控制规范对标编制评价底稿制定资料需求清单制定访谈计划
             开展评价阶段评估业务流程层面风险识别的完整性以及控制设计?#34892;?#24615;对公司层面和流程层面控制执行?#34892;?#24615;进行测试填写测试底稿得出测试结论制定内部控制缺陷分类及认定标准协助对控制缺陷进行认定提出缺陷整改建议
             编制报告阶段编制自评价报告根据反馈意见修订自评价报告定稿

    产品价值

             外部合规满足外部监管要求推进风控体系建设推动管理整体提升
             提升管理通过对商业银行管理现状的全面诊断与评估评价与分析立足于价值创造的全方位管理提升建议确保商业银行能够合规经营合理保证资产安全和财报的真实性提高经营效率
             完善机制构建内部控制的常态化运行机制建立和完善内控监督体系
             团?#20248;?#20859;促成知识转移形成内控专业化力量
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