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    内部控制体系建设

    时间:2017/3/9 9:17:03
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    产?#26041;?#32461; 产品与服务 产品收益 项目案例

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    近年来,随着人民银行、银监会、证监会等监管机构对于商业银行内部控制管理的要求越来越严格,商业银行内部控制体系已经初步建立,并取得一定成效,但一些银行案件的发生暴露出当前银行业内控体系存在的问题,包括商业银行对内部控制重视程度不够,商业银行内部控制体系不健全,银行内控体系停留在静态规章制度,忽视了对内控体系的动态评估,形成“一条腿走路的局面”,商业银行内控监督不力,人员配置不符合内部控制要求等。迪博公司基于多年的内部控制的研究和行业积累,为商业银行的内部控制过程提供专业的咨询服务。通过评估商业银行公司层面和流程层面的内部控制和风险管理,识别管控无效、管控不足和管控冗余的环节,梳理现有流程和对应制度,为商业银行搭建和优化基于风险管理的内部控制体系。

    产品与服务:

            DIB商业银行内部控制体系建设产品以五部委《内控基本规范》、《内控应用指引》、《内控评价指引?#20998;?#35201;求为前提,以银监会新修订的《商业银行内部控制指引》为依据,按照商业银行发展战略目标,根据风险评估结果,为商业银行建立基于风险管理的内部控制体系,协助商业银行建立内控流程框架及风险控制矩阵、内控手册、内控测评底稿等文档。
     
            商业银行内控体系建设项目共分为七个实施流程。主体工作分别是:确立/分解/测评内控目标、风险识别与评估、设计/制定内控标准/制度、确定内控实施机制、实施监控预警分析报告、评价结果、整改/调整与改进。
      
            商业银行内控体系的建设以提升可持续发展的企业竞争力为根本,以内部控制五要素为框架,以梳理为切入点,以“梳理流程、建立标准、整改缺陷、健全机制、提升能力”为核心内容从银行的组织、政策、流程、数据、技术几方面做好顶层设计,编制体系建设的发?#26500;?#21010;和解决方案,整体规划、重点突出、分步实施、全面推进、逐步完善,包括:
            ● 确立风险管控基准,构建内控体系架构,包括责任体系、制度体系和监督评价体系,满足本行内控合规的要求监管和审计要求。
            ●  推行内控标准化,完善流程制度体系,建立健全内控监控预警系统,非现场测试和现场验证相结?#31995;?#35780;价体系
            ●  建立持续改进的评估机制,整合各类基础管理体系,?#36842;?#21160;态量化监控,提供决策支持;
            ●  构建一个与本行战略相一致的、标准化、系统化、可持续改进的内控体系。
    商业银行内控体系建设服务项目包括:
            ●  内控管理发?#26500;?#21010;服务
            ●  内部控制梳理及手册编制服务
            ●  内控平台需求设计服务
            ●  内控管理组织制度设计服务
            ●  流程风控矩阵设计服务
            ●  风险评估与诊断服务

    产品价值:

           ●  快速满足监管要求:满足人民银行、银监会、证监会等监管要求,快速合规;
           ●  构建内控体系:按照银监会《商业银行内部控制指引》的监管要求,梳理和搭建适合商业银行发展战略和风险管理要求的内控体系;
           ●  满足风险管理要求:建立基于商业银行风险管理文化和风险管理要求的内控体系,防范和抵御商业银行目前面临的传统的信用风险、基础性的业务合规风险、业务多元化、复杂化带来的新风险、跨业务、跨市场的系统性风险等。
           ●  建立专业内控管理团队:?#36842;?#30693;识转移,培养一批合格的内控管理人员,建设一支专业的内控管理团队;
           ●  培育风险管理文化?#21644;?#36807;风控文化的培育,促进内控机制持续长久发展;

     

    项目案例:

    ●  中国建设银行

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